在香港,何种人才如此稀缺? | 文章 – 汇丰机汇

香港作为与纽约和伦敦并列的国际金融中心,在寻访高端人才(猎头招聘)中,有一类人才的需求一直十分庞大,甚至可以说是有价无市,许多公司都会透过猎头公司来进行外部招聘,但为什么这类型的人才会这么稀缺呢?

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香港作为与纽约和伦敦并列的国际金融中心,在寻访高端人才(猎头招聘)中,金融人才的需求一直十分庞大,甚至可以说是有价无市,许多公司都会透过猎头公司来进行外部招聘,但为什么这类型的人才会这么稀缺呢?

在2008年金融海啸后,环球私募及对冲基金急速冒起,但香港向来侧重发展证券、债券以及衍生工具三大范畴,忽略另类投资范畴,令从事私募及对冲基金的人才相当缺乏。另外,企业在香港要从事受规管的金融活动的首要条件,就是获得拥有相关金融牌照的公司协助,公司和人才两者密切相连缺一不可,因此出现“抢人才”的情况也是十分常见的。


金融牌照是什么?

香港市场执行的是金融牌照管理制度,企业若想从事受规管的金融活动就要首先获得牌照,目前来说香港证监会(HKSFC)所发布的金融牌照总共有十类:

  • 第1类 证券交易
    • 为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
    • 为客户买卖债券、买入/沽出互惠基金及单位信托基金、配售及包销証券
  • 第2类 期货合约交易
    • 为客户提供指数或商品期货的买卖/经纪服务
    • 为客户买入/沽出期货合约
  • 第3类 杠杆式外汇交易
  • 第4类 就证券提供意见
    • 向客户提供有关沽出/买入证券的投资意见
    • 发出有关证券的研究报告/分析
  • 第5类 就期货合约提供意见
  • 第6类 就机构融资提供意见*
    • 为上市申请人担任首次公开招股(IPO)的保荐人
    • 就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
    • 就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
  • 第7类 提供自动化交易服务
  • 第8类 提供证券保证金融资
  • 第9类 提供资产管理*
    • 以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
    • 以全权委托形式管理基金
  • 第10类 提供信贷评级服务

为什么说公司和人才两者密不可分?因为每一个符合资格的持牌法团(公司)都需要最少有两名持牌负责人(Responsible Officer, RO),并最少有一名要常驻香港可时刻监督有关的业务,而培养新的人才至少要花费好几年的时间,不是想要就能有的,特别是一些热门牌照的RO,猎头公司经常会接到公司对这类高端人才的请求。

在十类金融牌照中,1,2,4,6,9号牌是时下最热门的,而其中“6号牌”以及“9号牌”是客户需求最多同时最稀缺的牌照。

“港交所”是世界最主要的交易所之一,随着国内企业的发展,近年来也越来越多国内企业走出国门,到香港上市筹募资金。相比2016年,2017年在港交所上市的公司总数增加了145家,上市公司的总市值增幅也达到了37.31%。另外,今年小米(01810. HK)在香港港交所上市筹得了240亿港元,让小米的总市值达到了4800亿港元。

若公司有意在香港上市,便需要寻找有经验的公司(上市中介人)来协助上市,顺利的话在7至15个月内便能成功上市,要经过许多繁复的步骤或程序。

成为持牌法团(挂牌公司)首先要符合这些条件:

  • 在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的非香港公司
  • 拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统以及符合资格的人员,能够管理业务中可能面对的风险
  • 必须委任最少两名负责人直接监管有关的活动
  • 最少有一名负责人可以时刻监管有关业务(能够随时与证监局人员进行沟通)
  • 机构拟定委任的负责人中,最少有一名是证监会要求下的执行董事
  • 机构所有的执行董事必须保证向证监会寻求核准,以成为负责人员

“6号牌”

香港目前只有约300家拥有6号牌照的机构,和资格的持牌人数约4000多人,而每一间必须有最少两名持牌负责人,每名负责人都要通过证监会规定的测试,满足四个要求:

  • 学历、行业资格要求(满足其中一项即可)
    • 通过其中一个认可行业资格考试
      • 香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷七及卷十一合格
    • 会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位;或其他学位(但同时以上的学科有至少两个课程取得合格的成绩)
    • 法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格
    • 香港中学会考英文 / 中文科及数学科合格或同等学历,另具备额外的两年相关行业经验
    • 具备额外5年相关行业经验
  • 在申请日期前的6年内具备3年的相关行业经验
  • 具备最少两年经证明的管理技巧和经验
  • 通过其中一个有关本地监管机构的认可考试
    • 香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷一(不适用于已持牌代表)及卷五合格

要想成为“6号牌RO”,最主要的条件还是3年的相关行业经验,即是行业IPO或收购、合并及股票购回的相关经验,不少人都是卡在了这一个条件上,因此拥有6号牌的RO是十分稀缺的。

「9号牌」

9号牌的主要功能是进行资产管理,提供管理证券或期货合约投资组合等服务,要成为持牌负责人要满足这些要求:

  • 学历、行业资格要求(满足其中一项即可)
    • 通过其中一个认可行业资格考试
      • 香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷七及卷十二合格
    • 会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位;或其他学位(但同时以上的学科有至少两个课程取得合格的成绩)
    • 国际认可专业资格(例如:特许财务分析师、认可财务策划师等)
    • 香港中学会考英文 / 中文科及数学科合格或同等学历,另具备额外的两年相关行业经验
    • 具备额外9年相关行业经验
  • 在申请日期前的6年内具备3年的相关行业经验
  • 具备最少两年经证明的管理技巧和经验
    • 通过其中一个有关本地监管机构的认可考试
      • 香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷一(不适用于已持牌代表)及卷六合格

另外,持有香港9号牌照的私募机构可以获得许多优势:

境外投资

拓展投资标的的范围,可以涉及海外权益类资产以及衍生品等金融产品;受益于海外市场相对理性的投资氛围,为国内奉行价值投资理念的私募机构创造了更好的投资环境。

增加国内客户资产配置选择

获得9号牌照可以满足客户不同的需求,为高净值客户提供更多元化的服务。

税收优惠

在香港设立基金管理公司可以享受到香港具有竞争力的税务政策,减轻税务负担。近年来越来越多国内管理机构开始进入香港市场,通过在香港设立公司来吸纳海外资金,不少私募管理基金都有意向香港申请9号牌照。今年首5个月已经有将近200人获批9号牌照,令持牌总人数超过3700人,但业界任表示“供不应求”,持有9号牌照RO的薪金亦是在不断上涨。








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